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六合l彩现场直播本港台招商证券:招商证券股份
发布时间:2021-07-19

  本报告是招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”“本集团” “本公司”或“我

  们”)自20 08年度起发布的第十三份社会责任报告,旨在向各利益相关方披露公司履行社会

  招商证券股份有限公司总部、12家分公司、2 59家证券营业部、5家全资子公司。

  本报告是招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”“本集团” “本公司”或“我

  们”)自20 08年度起发布的第十三份社会责任报告,旨在向各利益相关方披露公司履行社会

  招商证券股份有限公司总部、12家分公司、2 59家证券营业部、5家全资子公司。

  招商证券股份有限公司(简称“招商证券”)是具有百年历史的招商局集团旗下的证券

  公司,传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经

  营的风格,经过近三十年的发展,已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证

  券于2009年11月首次公开发行A股并在上海证券交易所上市(代码600999),于2016年

  公司总部设在深圳,在国内设有259家证券营业部和12家分公司,并在香港特别行政

  区、英国、新加坡和韩国设立子公司。公司全资拥有招商证券国际有限公司六合l彩现场直播本港台招商期货有限

  公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司,

  参股博时基金管理公司、招商基金管理公司,构建起国内、国际业务一体化的综合证券服务

  招商证券以客户为中心,向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务

  并从事投资与交易,主要业务包括财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投

  公司始终坚持并实现持续稳健运营,连续13年获得证券公司分类监管评级A类AA级。具

  备全功能平台全产业链的服务能力,业务结构均衡,整体发展基础稳固,为公司在未来打造

  特色业务与差异化优势以及为客户提供一站式服务,奠定了扎实的基础。经纪业务基础扎

  实、竞争力不断增强,机构客户业务综合服务能力卓越,企业客户业务全产业链服务体系持

  续优化,在部分业务领域形成明显的竞争优势。公司具有强大的“招商”品牌与股东背景,

  招商证券以“助推中国经济转型升级、助力社会财富保值增值”为使命,恪守“家国情

  怀,时代担当;励新图强,敦行致远”的核心价值观,致力于建设“特色鲜明、创新引领、

  质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银行”。我们将以卓越的金融服务实现客户价值增长,

  推动证券行业进步,努力成为客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重的优秀企业。

  招商证券股份有限公司(简称“招商证券”)是具有百年历史的招商局集团旗下的证券

  公司,传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经

  营的风格,经过近三十年的发展,已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证

  券于2009年11月首次公开发行A股并在上海证券交易所上市(代码600999),于2016年

  公司总部设在深圳,在国内设有259家证券营业部和12家分公司,并在香港特别行政

  区、英国、新加坡和韩国设立子公司。公司全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限

  公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司,

  参股博时基金管理公司、招商基金管理公司,构建起国内、国际业务一体化的综合证券服务

  招商证券以客户为中心,向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务

  并从事投资与交易,主要业务包括财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投

  公司始终坚持并实现持续稳健运营,连续13年获得证券公司分类监管评级A类AA级。具

  备全功能平台全产业链的服务能力,业务结构均衡,整体发展基础稳固,为公司在未来打造

  特色业务与差异化优势以及为客户提供一站式服务,奠定了扎实的基础。经纪业务基础扎

  实、竞争力不断增强,机构客户业务综合服务能力卓越,企业客户业务全产业链服务体系持

  续优化,在部分业务领域形成明显的竞争优势。公司具有强大的“招商”品牌与股东背景,

  招商证券以“助推中国经济转型升级、助力社会财富保值增值”为使命,恪守“家国情

  怀,时代担当;励新图强,敦行致远”的核心价值观,致力于建设“特色鲜明、创新引领、

  质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银行”。我们将以卓越的金融服务实现客户价值增长,

  推动证券行业进步,努力成为客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重的优秀企业。

  本集团以客户为中心,向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务并推进科技赋能:2020年完成43个创新项目立项,推出智远一户通

  从事投资及交易,主要业务如下:客户信赖APP7.0版本,升级优化Geetek机构交易平台,上线新一代集中运营柜

  社会尊重 持民营企业发展,推行“羚跃计划”服务中小企业,共申报12个科创板

  2020年伊始,一场突如其来的新冠肺炎疫情牵动着全国人民的心。公司党委在疫情大考

  面前,增强“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“两个维护”,第一时间学习贯彻习近

  平总书记重要讲话和指示批示精神,第一时间安排落实集团各项疫情防控工作要求,积极主

  动作为,多次召开专题会议听取汇报、研判形势、部署防控工作,及时成立招商证券新冠肺

  面对新冠疫情,招商证券以实际行动彰显企业社会责任和担当,在第一时间内捐赠资金

  和物资,全力支援疫区抗击疫情。公司于2020年除夕夜率先向武汉多家医院捐款600万元,

  成为业内首家向疫区捐款的券商;之后公司分两轮向湖北疫区及深圳地区捐资捐物总价值合

  公司积极响应以金融支持实体经济打赢疫情防控阻击战的国家号召,为抗疫企业提供股

  权融资服务,助力企业发行疫情防控债券,畅通企业直接融资渠道,助力实体经济恢复生产

  发展。2020年,招商证券作为保荐机构和主承销商已累计为十余家与抗疫相关的企业提供股

  权承销、债券承销等投行业务服务,募集资金共计125.15亿元(其中招商证券承销72.50亿

  新冠肺炎疫情发生以来,招商证券在做好自身疫情防控工作的前提下,切实采取有效措

  施,发挥金融科技优势,保障信息系统平稳运行、加大在线服务支持力度、“云端”协同办

  为了全力做好新冠肺炎疫情防控工作,保护客户健康,我们积极引导客户优先选取非现

  场服务,通过招商证券智远一户通手机APP、招商证券智远一户通智能版(电脑版)、招商

  证券官网等多种渠道为客户提供便利的线上服务。同时研发了“现场预约”功能,可有效分

  2020年4月15日,招商证券助力仪器仪表制造行业领先企业深圳市华盛昌科技实业

  股份有限公司(股票代码:002980,以下简称“华盛昌”)在深圳证券交易所成功

  挂牌上市,募集资金总额为49,633.43万元。招商证券担任本次发行上市的独家保

  新冠肺炎疫情暴发后,华盛昌作为一家具备疫情防控专业技术的公司被列为国家战略

  物资生产厂家。在疫情期间,华盛昌积极响应国家号召迅速进入备战状态,紧急扩大

  生产规模开动多条生产线加速生产红外测温仪系列产品,并优先向地方人民政府、疫

  情防控应急指挥部、疾控中心、卫健局等单位进行供应,全力支持抗击疫情。疫情期

  间,华盛昌为全国各地检疫局、医院、防疫站、机场、口岸、商场等人流密集地及时

  交付数万台非接触红外人体测温仪、红外热像仪等产品,为有效阻断疫情扩散,贡献

  出自己的力量。招商证券以专业的服务能力和卓越的服务质量,帮助华盛昌登陆资本

  2020年2月17日,由公司牵头主承销的浙江康恩贝制药股份有限公司2020年度第

  一期超短期融资券(疫情防控债)成功发行。本期债券是浙江省首单疫情防控债,发

  行规模5亿元,期限270天,发行利率3.79%,部分募集资金将用于支持康恩贝生产

  2020年3月9日,由招商证券担任牵头主承销商和簿记管理人的中建投租赁股份有限

  公司(以下简称“中建投租赁”)2020年度第一期公司债券(疫情防控债)成功完

  成发行。本期债券租发行规模6亿元,期限3年,发行主体和债券评级为AA+,发行

  利率3.79%(创近三年来同行业、同类别、同评级公司中利率新低),募集资金主

  智远一户通APP7.0版本涵盖159项功能新增及优化,性能指标提升至行业前列,全

  面支持开户、行情、资讯、交易、业务办理、投研及盘后分析等线上服务,且招商证

  券自主研发的CMSPaaS框架从底层保证了APP7.0的性能体验。疫情期间,智远

  一户通APP运行平稳,较疫情前,AI产品服务用户量增加48%,服务量增加

  259%,有力支持客户线上完成业务办理、咨询等业务,顺利通过春节后亿万行情的

  公司积极响应以金融支持实体经济打赢疫情防控阻击战的国家号召,为抗疫企业提供股

  权融资服务,助力企业发行疫情防控债券,畅通企业直接融资渠道,助力实体经济恢复生产

  发展。2020年,招商证券作为保荐机构和主承销商已累计为十余家与抗疫相关的企业提供股

  权承销、债券承销等投行业务服务,募集资金共计125.15亿元(其中招商证券承销72.50亿

  新冠肺炎疫情发生以来,招商证券在做好自身疫情防控工作的前提下,切实采取有效措

  施,发挥金融科技优势,保障信息系统平稳运行、加大在线服务支持力度、“云端”协同办

  为了全力做好新冠肺炎疫情防控工作,保护客户健康,我们积极引导客户优先选取非现

  场服务,通过招商证券智远一户通手机APP、招商证券智远一户通智能版(电脑版)、招商

  证券官网等多种渠道为客户提供便利的线上服务。同时研发了“现场预约”功能,可有效分

  2020年4月15日,招商证券助力仪器仪表制造行业领先企业深圳市华盛昌科技实业

  股份有限公司(股票代码:002980,以下简称“华盛昌”)在深圳证券交易所成功

  挂牌上市,募集资金总额为49,633.43万元。招商证券担任本次发行上市的独家保

  新冠肺炎疫情暴发后,华盛昌作为一家具备疫情防控专业技术的公司被列为国家战略

  物资生产厂家。在疫情期间,华盛昌积极响应国家号召迅速进入备战状态,紧急扩大

  生产规模开动多条生产线加速生产红外测温仪系列产品,并优先向地方人民政府、疫

  情防控应急指挥部、疾控中心、卫健局等单位进行供应,全力支持抗击疫情。疫情期

  间,华盛昌为全国各地检疫局、医院、防疫站、机场、口岸、商场等人流密集地及时

  交付数万台非接触红外人体测温仪、红外热像仪等产品,为有效阻断疫情扩散,贡献

  出自己的力量。招商证券以专业的服务能力和卓越的服务质量,帮助华盛昌登陆资本

  2020年2月17日,由公司牵头主承销的浙江康恩贝制药股份有限公司2020年度第

  一期超短期融资券(疫情防控债)成功发行。本期债券是浙江省首单疫情防控债,发

  行规模5亿元,期限270天,发行利率3.79%,部分募集资金将用于支持康恩贝生产

  2020年3月9日,由招商证券担任牵头主承销商和簿记管理人的中建投租赁股份有限

  公司(以下简称“中建投租赁”)2020年度第一期公司债券(疫情防控债)成功完

  成发行。本期债券租发行规模6亿元,期限3年,发行主体和债券评级为AA+,发行

  利率3.79%(创近三年来同行业、同类别、同评级公司中利率新低),募集资金主

  智远一户通APP7.0版本涵盖159项功能新增及优化,性能指标提升至行业前列,全

  面支持开户、行情、资讯、交易、业务办理、投研及盘后分析等线上服务,且招商证

  券自主研发的CMSPaaS框架从底层保证了APP7.0的性能体验。疫情期间,智远

  一户通APP运行平稳,较疫情前,AI产品服务用户量增加48%,服务量增加

  259%,有力支持客户线上完成业务办理、咨询等业务,顺利通过春节后亿万行情的

  为了保障业务持续开展,公司应急工作小组两次专题研究业务连续性计划,先后审议通

  过《招商证券总部大楼疫情防控工作应急预案》及《招商证券威新软件科技园办公楼疫情防

  控工作应急预案》;并要求扩大应急场景,按照系统、数据、人员、场地应急支持要求,制

  公司前瞻性地推出云锁、VPN+桌面云、互联网会议组合解决方案,有力支撑了固收、

  衍生品投资、托管等业务部门及疫区营业部的交易及相关业务的开展。平均每日有835台PC

  设备和5580台手机设备通过云锁开展工作;疫情期间金融桌面云日均用户数达790余人,互

  在疫情防控期间公司始终把保护员工健康放在第一位,从严从细部署防控措施,并根据

  疫情发展情况及时调整优化。通过采取管控人员流动、做好办公区管理、控制现场办公人员

  为了给予员工更加充分的保障,我们全面升级员工医疗保险,提升医疗保障力度,并为

  全体在职员工投保针对新冠病毒的保险产品;我们通过相关健康管理平台,建立在线医疗平

  台,为员工开设E诊服务通道提供免费在线义诊服务;我们通过心理咨询服务平台,为员工

  关爱员工健康:实施员工名单制管理,按照人数最少化原则,严格控制现场办公人员规

  模;开通疫情期间员工上下班通勤巴士,保障员工上下班安全。办公室多渠道采购各类防

  控用品,包括体温检测仪、口罩、消毒喷剂、免洗洗手液、抗病毒口服液等;制作并及发

  做好办公区域卫生管理:公司办公楼进行全方位消毒,对电梯等高风险部位重点消毒,做

  加强员工食堂管理:对于公司员工食堂等员工密集区域进行流量控制。严格把控员工食堂

  管控人员流动:根据疫情形势变化,严格加强因公出差管理,合理安排员工行程。

  组织员工有序返岗:对员工返程期限、返程途中防护和抵达后自我隔离等提出具体要求。

  合理调整复工方式:实行现场办公与非现场办公相结合;倡导员工减少聚集活动及差旅安

  做好疫情常态化管理:加强办公场所人员管控,严格执行来访人员扫码登记,做到应检尽

  检;进一步加强防疫物资的应急储备,做好充分的物资保障;继续加强办公环境治理,对

  办公职场进行清洁、消毒和通风;正确引导员工做好自我防范措施,养成勤洗手、常通

  为了保障业务持续开展,公司应急工作小组两次专题研究业务连续性计划,先后审议通

  过《招商证券总部大楼疫情防控工作应急预案》及《招商证券威新软件科技园办公楼疫情防

  控工作应急预案》;并要求扩大应急场景,按照系统、数据、人员、场地应急支持要求,制

  公司前瞻性地推出云锁、VPN+桌面云、互联网会议组合解决方案,有力支撑了固收、

  衍生品投资、托管等业务部门及疫区营业部的交易及相关业务的开展。平均每日有835台PC

  设备和5580台手机设备通过云锁开展工作;疫情期间金融桌面云日均用户数达790余人,互

  在疫情防控期间公司始终把保护员工健康放在第一位,从严从细部署防控措施,并根据

  疫情发展情况及时调整优化。通过采取管控人员流动、做好办公区管理、控制现场办公人员

  为了给予员工更加充分的保障,我们全面升级员工医疗保险,提升医疗保障力度,并为

  全体在职员工投保针对新冠病毒的保险产品;我们通过相关健康管理平台,建立在线医疗平

  台,为员工开设E诊服务通道提供免费在线义诊服务;我们通过心理咨询服务平台,为员工

  关爱员工健康:实施员工名单制管理,按照人数最少化原则,严格控制现场办公人员规

  模;开通疫情期间员工上下班通勤巴士,保障员工上下班安全。办公室多渠道采购各类防

  控用品,包括体温检测仪、口罩、消毒喷剂、免洗洗手液、抗病毒口服液等;制作并及发

  做好办公区域卫生管理:公司办公楼进行全方位消毒,对电梯等高风险部位重点消毒,做

  加强员工食堂管理:对于公司员工食堂等员工密集区域进行流量控制。严格把控员工食堂

  管控人员流动:根据疫情形势变化,严格加强因公出差管理,合理安排员工行程。

  组织员工有序返岗:对员工返程期限、返程途中防护和抵达后自我隔离等提出具体要求。

  合理调整复工方式:实行现场办公与非现场办公相结合;倡导员工减少聚集活动及差旅安

  做好疫情常态化管理:加强办公场所人员管控,严格执行来访人员扫码登记,做到应检尽

  检;进一步加强防疫物资的应急储备,做好充分的物资保障;继续加强办公环境治理,对

  办公职场进行清洁、消毒和通风;正确引导员工做好自我防范措施,养成勤洗手、常通

  成立当地应急小组,制定全面的应急计划,最大限度维持业务正常运转及客户服务水准,

  合理安排员工工作,实行轮岗制,部分员工采取远程办公模式,最大程度降低疫情发生风

  充分利用线上沟通渠道保持客户联系,积极联络潜在客户,保障业务延续性,及时回应客

  远程办公期间,保障公司关键数字设备及网络设施的稳定性,提升信息技术应急处理能

  对进入办公场所的所有人员进行测温、查验行程。尽量采用电话或在线会议模式。办公场

  所定期消毒、通风,定时给员工发放必需的防疫物资。倡导员工工余时间尽量减少外出、

  2020年海外疫情及整体安全环境形势较为复杂,公司高度重视,多次组织召开境外疫情

  防控专题会,周密部署疫情防控工作,落实应急预案演练,尽最大努力降低境外疫情暴发对

  成立当地应急小组,制定全面的应急计划,最大限度维持业务正常运转及客户服务水准,

  合理安排员工工作,实行轮岗制,部分员工采取远程办公模式,最大程度降低疫情发生风

  充分利用线上沟通渠道保持客户联系,积极联络潜在客户,保障业务延续性,及时回应客

  远程办公期间,保障公司关键数字设备及网络设施的稳定性,提升信息技术应急处理能

  对进入办公场所的所有人员进行测温、查验行程。尽量采用电话或在线会议模式。办公场

  所定期消毒、通风,定时给员工发放必需的防疫物资。倡导员工工余时间尽量减少外出、

  2020年海外疫情及整体安全环境形势较为复杂,公司高度重视,多次组织召开境外疫情

  防控专题会,周密部署疫情防控工作,落实应急预案演练,尽最大努力降低境外疫情暴发对

  以客户为中心,努力打造特色鲜明、创新引领、质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银

  以“助推中国经济转型升级、助力社会财富保值增值”为使命,坚持走科学发展、创新

  发展、和谐发展、绿色发展的道路,立足自身经营管理实践,在实际的经营过程中,展现责

  任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当的价值、提升责任履行的能力。我们要

  开拓进取,创新超越;要扎实练好内功,稳健合规经营;要坚持精益求精,持续优化管理;

  坚守“家国情怀,时代担当;励新图强,敦行致远”的核心价值观,努力实现公司质量、效

  坚持公平正义,平衡多方利益体之间既相互依托又互为影响的关系;坚持率先垂范,力

  争做到积极主动、先人一步,发挥出示范效应;坚持知行合一,保证责任理念与行为的高度

  统一并融入经营实践;坚持持续优化,不断自我完善、持续自我改进,使社会责任的管理成

  与社会共和谐,与资本市场共发展,努力推动证券行业进步。资本市场是招商证券安身

  立命之地,招商证券对社会履责的重点目标就是要通过担当行业责任,担当起对资本市场的

  以客户为中心,努力打造特色鲜明、创新引领、质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银

  以“助推中国经济转型升级、助力社会财富保值增值”为使命,坚持走科学发展、创新

  发展、和谐发展、绿色发展的道路,立足自身经营管理实践,在实际的经营过程中,展现责

  任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当的价值、提升责任履行的能力。我们要

  开拓进取,创新超越;要扎实练好内功,稳健合规经营;要坚持精益求精,持续优化管理;

  坚守“家国情怀,时代担当;励新图强,敦行致远”的核心价值观,努力实现公司质量、效

  坚持公平正义,平衡多方利益体之间既相互依托又互为影响的关系;坚持率先垂范,力

  争做到积极主动、先人一步,发挥出示范效应;坚持知行合一,保证责任理念与行为的高度

  统一并融入经营实践;坚持持续优化,不断自我完善、持续自我改进,使社会责任的管理成

  与社会共和谐,与资本市场共发展,努力推动证券行业进步。资本市场是招商证券安身

  立命之地,招商证券对社会履责的重点目标就是要通过担当行业责任,担当起对资本市场的

  招商证券致力于为境内外客户提供卓越的综合金融服务,持续创造价值,推动资本市场

  招商证券在制定公司战略规划时,积极考虑可持续发展挑战与机遇,不断完善企业社会

  责任管理工作,建立起健全的社会责任管理路径与管理方法,并将各利益相关方的关注重点

  我们对社会责任工作采取“统一领导、条块落实、战略督导、系统回顾”的管理模式。

  我们积极探索社会责任履行与公司运营相结合,各职能和业务部门负责公司相关社会责任议

  题的执行工作,包括社会责任信息的日常整理与提报,对重要的社会责任目标年终纳入内部

  招商证券高度重视与各利益相关方沟通,与政府及监管机构、股东、客户、员工、社区

  等利益相关方建立常态化的沟通机制,通过多样化的沟通渠道和方式,及时了解各利益相关

  方的期望和诉求,并有针对性的进行回应,推动公司的发展符合各利益相关方的期望与利益

  在本年度报告的准备中,我们回顾了往年招商证券重大性议题识别分析结果,结合国家

  及行业相关政策,综合考虑公司战略以及利益相关方关注的重点和期望,按照识别、评估和

  筛选的程序,界定重要程度较高的社会责任议题,在今年的报告中进行重点披露和回应。

  为了满足个人客户的财富管理需求,招商证券于20 16年上线并持续升级智远一户通

  APP,支持开户、行情、交易、资讯、决策支持等业务功能,并以金融科技和大数据为核心

  驱动力,不断创新服务功能,致力于为客户提供卓越的数字化、智能化线年公司推出智远一户通AP P7.0版本,涵盖 159项功能新增及优化,行情整体速度

  提升4倍、弱网行情加载速度提升10倍以上,速度提升2倍,操作流畅性提升3倍,智能登录

  速度提升4倍。同时,智远一户通A PP7.0版本通过进一步丰富核心服务场景、全新升级理财

  栏目、运用富媒体形式打造投研内容等创新优化,全面提升客户服务能力。2 020年,智远一

  招商证券非常重视金融科技创新,加速引进和培养复合型金融科技人才队伍,不断加大

  科技投入,以公司年度营业收入的1%成立专项创新基金,用于孵化金融科技创新项目,

  2020年完成43个创新项目立项。持续探索金融科技应用,为个人客户、机构客户和企业客

  为了满足个人客户的财富管理需求,招商证券于20 16年上线并持续升级智远一户通

  APP,支持开户、行情、交易、资讯、决策支持等业务功能,并以金融科技和大数据为核心

  驱动力,不断创新服务功能,致力于为客户提供卓越的数字化、智能化线年公司推出智远一户通AP P7.0版本,涵盖 159项功能新增及优化,行情整体速度

  提升4倍、弱网行情加载速度提升10倍以上,速度提升2倍,操作流畅性提升3倍,智能登录

  速度提升4倍。同时,智远一户通A PP7.0版本通过进一步丰富核心服务场景、全新升级理财

  栏目、运用富媒体形式打造投研内容等创新优化,全面提升客户服务能力。2 020年,智远一

  招商证券非常重视金融科技创新,加速引进和培养复合型金融科技人才队伍,不断加大

  科技投入,以公司年度营业收入的1%成立专项创新基金,用于孵化金融科技创新项目,

  2020年完成43个创新项目立项。持续探索金融科技应用,为个人客户、机构客户和企业客

  招商证券于2019年发布Geetek机构交易平台,构建了行业领先的机构业务整体解决方

  案。通过全业务资产管理、跨资产风控、极速行情交易、独家策略平台等一系列招商特色服

  务,为机构客户提供一站式机构服务解决方案,满足机构投资者极致和专业化的投资需求。

  统、X-QTS极速交易系统、算法执行云αTurbo、αBlade策略工程化辅助系统等全谱系

  2020年,公司推进科技化投行建设,全面投入使用智能投行平台,实现“全业务全过程

  管理、全面风险管控、大数据运营管理、AI辅助作业”等应用能力。建立行业首创的工作底

  稿评分体系,从工作底稿的完备性、及时性、规范性三个指标,实现项目工作底稿的量化评

  2020年公司上线新一代集中运营柜面系统,通过对柜面业务流程的全面再造、融入智能

  技术以及将风控合规控制要点前置等措施,打造出标准化、规范化、智能化的柜面业务办理

  流程。个人客户普通账户、个人客户信用账户、机构客户普通账号、机构客户信用账户开立

  招商证券建立了比较完整的智能化应用体系,通过建设智能化基础能力平台,比如语音

  处理、图像处理、语料库、资讯标签、机器学习平台等,为灵活的智能化应用场景提供通用

  的技术能力。建立了实时大数据服务中台,通过建立分布式、流计算的数据处理引擎,并将

  生产数据实时送达,可以实现对客户交易数据的实时大数据分析,极大提升客户及业务运营

  招商证券自研从前端到后台、覆盖管理和交易多种场景的一整套技术框架,通过这个技

  术框架,不仅可以快速实现新的Web或移动APP需求场景,也能快速搭建一个新的交易业务

  招商证券于2019年发布Geetek机构交易平台,构建了行业领先的机构业务整体解决方

  案。通过全业务资产管理、跨资产风控、极速行情交易、独家策略平台等一系列招商特色服

  务,为机构客户提供一站式机构服务解决方案,满足机构投资者极致和专业化的投资需求。

  统、X-QTS极速交易系统、算法执行云αTurbo、αBlade策略工程化辅助系统等全谱系

  2020年,公司推进科技化投行建设,全面投入使用智能投行平台,实现“全业务全过程

  管理、全面风险管控、大数据运营管理、AI辅助作业”等应用能力。建立行业首创的工作底

  稿评分体系,从工作底稿的完备性、及时性、规范性三个指标,实现项目工作底稿的量化评

  2020年公司上线新一代集中运营柜面系统,通过对柜面业务流程的全面再造、融入智能

  技术以及将风控合规控制要点前置等措施,打造出标准化、规范化、智能化的柜面业务办理

  流程。个人客户普通账户、个人客户信用账户、机构客户普通账号、机构客户信用账户开立

  招商证券建立了比较完整的智能化应用体系,通过建设智能化基础能力平台,比如语音

  处理、图像处理、语料库、资讯标签、机器学习平台等,为灵活的智能化应用场景提供通用

  的技术能力。建立了实时大数据服务中台,通过建立分布式、流计算的数据处理引擎,并将

  生产数据实时送达,可以实现对客户交易数据的实时大数据分析,极大提升客户及业务运营

  招商证券自研从前端到后台、覆盖管理和交易多种场景的一整套技术框架,通过这个技

  术框架,不仅可以快速实现新的Web或移动APP需求场景,也能快速搭建一个新的交易业务

  为保障客户资产和信息安全,2020年,我们积极创新,持续改进,为客户提供安全、周

  公司高度重视投资者适当性管理工作,充分认识落实投资者适当性管理工作的重要性和

  必要性,遵循《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指

  引(试行)》等相关制度,制定了《招商证券投资者适当性管理办法》,明确列示适当性管

  为充分保护客户信息与交易安全,招商证券制定了《公司数据安全分类分级管理办法》

  《信息系统数据保密管理办法》等相关管理制度或规定,全面保护客户信息安全及交易安

  招商证券高度注重对客户信息安全的管理与保护,建立数据安全相关制度,业务上按照

  岗位需要授予最小权限,流程每个环节建立对应控制措施,强化监督问责,提升员工的保密

  招商证券坚持以“客户为中心”,致力于为客户提供多元化、多层次的产品及服务体

  系,同时高度重视投资者权益保护。通过适当性管理为客户匹配适宜其风险承受能力的金融

  产品;通过完善的客户隐私保护机制,为客户个人信息保驾护航;通过完善投诉处理,推动

  现代投资银行服务变革;通过丰富多样的投资者教育活动,帮助投资者更好地认识投资风

  为保障客户资产和信息安全,2020年,我们积极创新,持续改进,为客户提供安全、周

  公司高度重视投资者适当性管理工作,充分认识落实投资者适当性管理工作的重要性和

  必要性,遵循《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指

  引(试行)》等相关制度,制定了《招商证券投资者适当性管理办法》,明确列示适当性管

  为充分保护客户信息与交易安全,招商证券制定了《公司数据安全分类分级管理办法》

  《信息系统数据保密管理办法》等相关管理制度或规定,全面保护客户信息安全及交易安

  招商证券高度注重对客户信息安全的管理与保护,建立数据安全相关制度,业务上按照

  岗位需要授予最小权限,流程每个环节建立对应控制措施,强化监督问责,提升员工的保密

  招商证券坚持以“客户为中心”,致力于为客户提供多元化、多层次的产品及服务体

  系,同时高度重视投资者权益保护。通过适当性管理为客户匹配适宜其风险承受能力的金融

  产品;通过完善的客户隐私保护机制,为客户个人信息保驾护航;通过完善投诉处理,推动

  现代投资银行服务变革;通过丰富多样的投资者教育活动,帮助投资者更好地认识投资风

  我们积极加强投教基地微信公众号和互联网投教基地的投教知识发布力度,同时全面利

  用官网、官微、智远一户通APP、交易系统等线上渠道展开投教宣传,原创了直播+录播课

  程、投教微课堂、牛牛投教长图等形式多样的投教产品,向投资者传递最新业务知识,帮助

  面对市场上良莠不齐的海量投资资讯,2020年,我们建立了星领航投资学院学习交流平

  台,使广大中小投资者都能享受到招商证券提供的投研及知识资源。“星领航投资学院”汇

  聚金融领域专家,以多样化的形式为投资者提供丰富有趣、客观实用的投资知识和体验。

  公司一直高度重视客户投诉处理工作,制定了《客户投诉处理管理办法》和《招商证券

  股份有限公司证券经纪业务客户投诉处理实施细则》等规章制度,明确客户投诉处理工作原

  则,规范客户投诉处理的工作流程,确定投诉处理时效,实现投诉处理闭环管理。

  公司在营业部现场、公司官网、官微、交易软件等均明确了电话、网站等客户投诉渠

  道。公司还通过媒体监控等方式多维度、多渠道受理客户问题及投诉,确保客户问题在首要

  公司建立了统一的电子化投诉处理平台——“客户投诉处理流程”。通过电子化流程,

  规范投诉处理各环节填写内容,明确各节点处理时效,促进投诉处理留痕流转、报表统计及

  监督检查等工作。公司也在合规管理的前提下不断总结客户反馈优化服务流程,定期向相关

  业务部门反馈客户投诉,便于业务部门有针对性的改进客户服务工作,有效提升了客户服务

  效率与满意度。2020年,投诉处理响应率100%,投诉处理率93.2%。

  2020年,面对疫情防控下投资者远程学习的需求以及未来学习方式的变革,招商证券对

  投资者教育工作的开展方式重新规划,积极探索投教服务的新形式、新内容,给予广大投资

  我们积极加强投教基地微信公众号和互联网投教基地的投教知识发布力度,同时全面利

  用官网、官微、智远一户通APP、交易系统等线上渠道展开投教宣传,原创了直播+录播课

  程、投教微课堂、牛牛投教长图等形式多样的投教产品,向投资者传递最新业务知识,帮助

  面对市场上良莠不齐的海量投资资讯,2020年,我们建立了星领航投资学院学习交流平

  台,使广大中小投资者都能享受到招商证券提供的投研及知识资源。“星领航投资学院”汇

  聚金融领域专家,以多样化的形式为投资者提供丰富有趣、客观实用的投资知识和体验。

  公司一直高度重视客户投诉处理工作,制定了《客户投诉处理管理办法》和《招商证券

  股份有限公司证券经纪业务客户投诉处理实施细则》等规章制度,明确客户投诉处理工作原

  则,规范客户投诉处理的工作流程,确定投诉处理时效,实现投诉处理闭环管理。

  公司在营业部现场、公司官网、官微、交易软件等均明确了电话、网站等客户投诉渠

  道。公司还通过媒体监控等方式多维度、多渠道受理客户问题及投诉,确保客户问题在首要

  公司建立了统一的电子化投诉处理平台——“客户投诉处理流程”。通过电子化流程,

  规范投诉处理各环节填写内容,明确各节点处理时效,促进投诉处理留痕流转、报表统计及

  监督检查等工作。公司也在合规管理的前提下不断总结客户反馈优化服务流程,定期向相关

  业务部门反馈客户投诉,便于业务部门有针对性的改进客户服务工作,有效提升了客户服务

  效率与满意度。2020年,投诉处理响应率100%,投诉处理率93.2%。

  2020年,面对疫情防控下投资者远程学习的需求以及未来学习方式的变革,招商证券对

  投资者教育工作的开展方式重新规划,积极探索投教服务的新形式、新内容,给予广大投资

  公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《深圳经济特

  区和谐劳动关系促进条例》及相关的法律法规,在平等自愿、协商一致的基础上与所有员工

  签订劳动合同,依法确立劳动关系。公司始终坚持劳动用工中的各项制度规范,防止强制劳

  工现象的发生,并在招聘过程中通过有效手段防止雇佣童工。在招聘、薪酬、培训、晋升等

  事宜上杜绝一切由于性别、地域、民族、宗教等方面引起的歧视发生,确保所有员工均享受

  为保障人才队伍的稳定性,招商证券制订并持续完善了一系列薪酬福利政策与制度,力

  我们建立与公司经营地位相匹配的薪酬激励体系,提升薪酬竞争力,促进业务发展;我

  们优化薪酬结构,强化奖金与经营业绩的紧密衔接,增强奖金激励力度;我们设计差异化的

  激励机制,满足不同业务特点和竞争需求,考虑对核心人才、关键人才薪酬激励的投入力

  我们持续探索实施长效激励机制,经公司2020年第一次临时股东大会审批,公司员工持

  股计划落地实施,进一步完善公司治理结构,建立和完善股东、公司与员工之间的利益共享

  与风险共担机制,有利于提高员工积极性,激发员工跑赢大市、优于同行的进取精神,持续

  在福利保障方面,我们建立了多层次的养老保险体系。包括社会保险、补充医疗保险、

  企业年金计划,多种保障方案相互结合、互相补充,共同构建了完善的员工福利保障体系,

  招商证券严格遵守相关法律法规,在平等雇佣、完善薪酬福利、关爱身心健康等方面积

  公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《深圳经济特

  区和谐劳动关系促进条例》及相关的法律法规,在平等自愿、协商一致的基础上与所有员工

  签订劳动合同,依法确立劳动关系。公司始终坚持劳动用工中的各项制度规范,防止强制劳

  工现象的发生,并在招聘过程中通过有效手段防止雇佣童工。在招聘、薪酬、培训、晋升等

  事宜上杜绝一切由于性别、地域、民族、宗教等方面引起的歧视发生,确保所有员工均享受

  为保障人才队伍的稳定性,招商证券制订并持续完善了一系列薪酬福利政策与制度,力

  我们建立与公司经营地位相匹配的薪酬激励体系,提升薪酬竞争力,促进业务发展;我

  们优化薪酬结构,强化奖金与经营业绩的紧密衔接,增强奖金激励力度;我们设计差异化的

  激励机制,满足不同业务特点和竞争需求,考虑对核心人才、关键人才薪酬激励的投入力

  我们持续探索实施长效激励机制,经公司2020年第一次临时股东大会审批,公司员工持

  股计划落地实施,进一步完善公司治理结构,建立和完善股东、公司与员工之间的利益共享

  与风险共担机制,有利于提高员工积极性,激发员工跑赢大市、优于同行的进取精神,持续

  在福利保障方面,我们建立了多层次的养老保险体系。包括社会保险、补充医疗保险、

  企业年金计划,多种保障方案相互结合、互相补充,共同构建了完善的员工福利保障体系,

  招商证券严格遵守相关法律法规,在平等雇佣、完善薪酬福利、关爱身心健康等方面积

  我们不断优化员工年度健康体检方案,2020年,通过制作保险福利手册、多地多形式宣

  讲会、持续推进员工健康管理活动或网络直播、提供专属服务咨询热线以及为员工在职场设

  置“一分钟诊所”智能问诊室提供免费问诊等方式确保员工方便快捷的了解及使用公司的福

  招商证券结合集团安全生产专项整治三年行动开展行动。结合现场工作实际,2020年共

  召开3次安全生产会议、开展3次安全生产大检查,针对易出现问题隐患的重点环节、重点部

  位,制定了具体实施方案;层层落实责任,结合各部门、分支机构及全资子公司严格排查隐

  患,积极主动开展隐患排查治理工作;加强隐患的治理和监控,对排查掌握的事故隐患,及

  招商证券积极响应国家“安全生产月”的开展,积极部署、广泛动员,及时了解各部门

  安全管理情况,防范事故发生。通过开展多种形式且内容丰富的活动、有针对性的安全培训

  招商证券遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共

  和国职业病防治法》《工伤保险条例》等法律法规,制定了《考勤管理规定》等规章制度,

  我们不断优化员工年度健康体检方案,2020年,通过制作保险福利手册、多地多形式宣

  讲会、持续推进员工健康管理活动或网络直播、提供专属服务咨询热线以及为员工在职场设

  置“一分钟诊所”智能问诊室提供免费问诊等方式确保员工方便快捷的了解及使用公司的福

  招商证券结合集团安全生产专项整治三年行动开展行动。结合现场工作实际,2020年共

  召开3次安全生产会议、开展3次安全生产大检查,针对易出现问题隐患的重点环节、重点部

  位,制定了具体实施方案;层层落实责任,结合各部门、分支机构及全资子公司严格排查隐

  患,积极主动开展隐患排查治理工作;加强隐患的治理和监控,对排查掌握的事故隐患,及

  招商证券积极响应国家“安全生产月”的开展,积极部署、广泛动员,及时了解各部门

  安全管理情况,防范事故发生。通过开展多种形式且内容丰富的活动、有针对性的安全培训

  招商证券遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共

  和国职业病防治法》《工伤保险条例》等法律法规,制定了《考勤管理规定》等规章制度,

  招商证券高度重视人才发展与知识体系构建,坚持员工是打造“中国最佳投资银行”的

  战略资源,通过丰富培训体系和人才管理机制,助力员工通过个人专业能力和绩效水平的提

  公司不断加强人才队伍建设力度,加快形成导向明确、精准科学、规范有序、竞争择优

  的市场化人才管理机制,尊重人才、鼓励创新,努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人

  人皆可成才、人人尽展其才的良好局面,鼓舞和带动更多的人才干事创业,促使优秀人才脱

  为拓宽员工职业发展通道,根据行业优秀实践和内部管理实际,公司建立了业务职级体

  系与管理职务体系的双通道发展机制。业务职级体系与管理职务体系无强制对应关系,鼓励

  招商证券围绕五年变革战略,紧跟业务发展需要,规划和实施分层分类、重点突出的培

  训计划,并通过培训的策略、制度、资源、运营、支持五大系统,支撑和保障培训的有效实

  施。公司鼓励员工参加各类与岗位工作相关的专业培训、资格认证并在政策范围内给予经费

  基于岗位能力和岗位职责,招商证券建立了“三驾马车”即专业课程、管理课程、通用

  课程并驾齐驱的分层分类的培训课程体系。以培训体系为依托,将标准化培训与个性化培训

  相结合,针对处于不同发展阶段的员工实施相应的培训项目,培训教育覆盖全体员工并贯穿

  2020年结合公司战略目标和工作重点,紧跟国家高科技发展与投资领域热点,着重

  开展了与新科技和数字化相关的系列培训。通过邀请科技研发和产业界学术大咖、企

  业家、投资专家等进行面对面培训与交流,促进了员工科技投资理论知识的强化与投

  公司不断加强人才队伍建设力度,加快形成导向明确、精准科学、规范有序、竞争择优

  的市场化人才管理机制,尊重人才、鼓励创新,努力形成人人渴望成才、人人努力成才、人

  人皆可成才、人人尽展其才的良好局面,鼓舞和带动更多的人才干事创业,促使优秀人才脱

  为拓宽员工职业发展通道,根据行业优秀实践和内部管理实际,公司建立了业务职级体

  系与管理职务体系的双通道发展机制。业务职级体系与管理职务体系无强制对应关系,鼓励

  招商证券围绕五年变革战略,紧跟业务发展需要,规划和实施分层分类、重点突出的培

  训计划,并通过培训的策略、制度、资源、运营、支持五大系统,支撑和保障培训的有效实

  施。公司鼓励员工参加各类与岗位工作相关的专业培训、资格认证并在政策范围内给予经费

  基于岗位能力和岗位职责,招商证券建立了“三驾马车”即专业课程、管理课程、通用

  课程并驾齐驱的分层分类的培训课程体系。以培训体系为依托,将标准化培训与个性化培训

  相结合,针对处于不同发展阶段的员工实施相应的培训项目,培训教育覆盖全体员工并贯穿

  2020年结合公司战略目标和工作重点,紧跟国家高科技发展与投资领域热点,着重

  开展了与新科技和数字化相关的系列培训。通过邀请科技研发和产业界学术大咖、企

  业家、投资专家等进行面对面培训与交流,促进了员工科技投资理论知识的强化与投

  招商证券积极推进企业文化建设,关注员工工作生活平衡,开展丰富多样的活动,丰富

  员工的业余生活,增强公司的凝聚力和员工的团队认同感,共同打造和谐的人文环境。

  的有效实施。公司鼓励员工参加各类与岗位工作相关的专业培训、资格认证并在政策范

  招商证券注重企业文化建设。2020年公司围绕“同心工程”、“第二届(2020年度)

  招商证券企业文化节”以及“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效能”专项活动,开

  展多样化的活动,营造积极向上的文化氛围,推动工作作风改善和经营管理提升。

  招商证券坚持优化和完善培训资源,为员工提供丰富的学习内容和渠道。建立了包括内

  部开发课程、外部采购课程、知鸟平台选择课程以及直播等多种渠道和类型的培训资源。公

  司注重挖掘和使用内部智力资源,培养了一大批具有课程开发和授课能力的内部讲师,认证

  人数已超过500人。制定了专项规章制度《内部讲师及课程开发管理办法》,推进讲师体系

  建设。2020年内部讲师参与的内部培训项目数占比超过80%。2020年,结合互联网时代新

  学习技术和学习形态的不断出现,开展了面向内部讲师的赋能培训,有效提升了讲师微课开

  2020年在新冠疫情突发的外部形势下,为解决现场集中培训受限的问题,支撑疫情期间

  公司业务学习需要,保障疫情停工不停学,公司加快新培训系统(移动学习平台)建设,于2

  月份上线使用,并于年内不断完善平台功能、丰富平台资源、优化平台运营,较好地发挥了

  根据公司战略需要,2020年公司启动“同心工程”,修订发布新版《招商证券企业文化

  共识》,以焕然一新的文化理念引领公司发展。项目过程中,组织了两轮200多场部门研讨

  会,4场跨部门研讨会,收到主题征文近200篇、精彩语句300多条,广泛吸收员工意见,使

  《共识》修订与“共识”达成紧密结合。同时,还制定发布了“好队友公约”,倡导简单高

  招商证券积极推进企业文化建设,关注员工工作生活平衡,开展丰富多样的活动,丰富

  员工的业余生活,增强公司的凝聚力和员工的团队认同感,共同打造和谐的人文环境。

  的有效实施。公司鼓励员工参加各类与岗位工作相关的专业培训、资格认证并在政策范

  招商证券注重企业文化建设。2020年公司围绕“同心工程”、“第二届(2020年度)

  招商证券企业文化节”以及“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效能”专项活动,开

  展多样化的活动,营造积极向上的文化氛围,推动工作作风改善和经营管理提升。

  招商证券坚持优化和完善培训资源,为员工提供丰富的学习内容和渠道。建立了包括内

  部开发课程、外部采购课程、知鸟平台选择课程以及直播等多种渠道和类型的培训资源。公

  司注重挖掘和使用内部智力资源,培养了一大批具有课程开发和授课能力的内部讲师,认证

  人数已超过500人。制定了专项规章制度《内部讲师及课程开发管理办法》,推进讲师体系

  建设。2020年内部讲师参与的内部培训项目数占比超过80%。2020年,结合互联网时代新

  学习技术和学习形态的不断出现,开展了面向内部讲师的赋能培训,有效提升了讲师微课开

  2020年在新冠疫情突发的外部形势下,为解决现场集中培训受限的问题,支撑疫情期间

  公司业务学习需要,保障疫情停工不停学,公司加快新培训系统(移动学习平台)建设,于2

  月份上线使用,并于年内不断完善平台功能、丰富平台资源、优化平台运营,较好地发挥了

  根据公司战略需要,2020年公司启动“同心工程”,修订发布新版《招商证券企业文化

  共识》,以焕然一新的文化理念引领公司发展。项目过程中,组织了两轮200多场部门研讨

  会,4场跨部门研讨会,收到主题征文近200篇、精彩语句300多条,广泛吸收员工意见,使

  《共识》修订与“共识”达成紧密结合。同时,还制定发布了“好队友公约”,倡导简单高

  按照招商局集团部署,在全公司大力开展“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效

  能”专项活动,包括:邀请蛇口工业区老领导顾立基讲“蛇口精神”专题讲座、组织各单位

  参加集团文化培训并自行组织学习讨论、征集“蛇口精神”学习心得和宣传口号、在职场电

  视屏和E报等宣传“蛇口精神”和“蛇口故事”、E报开设专栏宣传专项行动。通过系列宣

  导,推动以“敢想、敢言、敢试、敢闯、敢为天下先”为主要内涵的“蛇口精神”在招商证

  公司成立之初即设立工会,代表员工利益,为全体员工服务,在各部门和分支机构设立

  工会小组,发挥工会作为职工之家的作用,参加工会的员工比例达到100%。我们用心关怀

  员工,为重病员工提供困难补助,传统节日为员工发放节日及防暑、防寒慰问品,为过生日

  2020年,工会积极发挥桥梁纽带作用,发挥各协会功能,积极开展丰富多样的职工业余

  文体活动,促进员工工作生活平衡。工会组织了“‘绳’采飞扬”跳绳比赛、招证风采职场

  秀活动;为喜迎传统节日春节的到来,工会联合业务部门组织了形式多样的新春年货大集市

  活动;各协会组织了招商证券杯篮球联赛、招商证券第十五届奋进杯羽毛球团体赛、企业文

  化节健康跑等活动。同时,为应对新冠肺炎疫情,工会为员工购置发放了防疫日常用品“爱

  按照招商局集团部署,在全公司大力开展“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效

  能”专项活动,包括:邀请蛇口工业区老领导顾立基讲“蛇口精神”专题讲座、组织各单位

  参加集团文化培训并自行组织学习讨论、征集“蛇口精神”学习心得和宣传口号、在职场电

  视屏和E报等宣传“蛇口精神”和“蛇口故事”、E报开设专栏宣传专项行动。通过系列宣

  导,推动以“敢想、敢言、敢试、敢闯、敢为天下先”为主要内涵的“蛇口精神”在招商证

  公司成立之初即设立工会,代表员工利益,为全体员工服务,在各部门和分支机构设立

  工会小组,发挥工会作为职工之家的作用,参加工会的员工比例达到100%。我们用心关怀

  员工,为重病员工提供困难补助,传统节日为员工发放节日及防暑、防寒慰问品,为过生日

  2020年,工会积极发挥桥梁纽带作用,发挥各协会功能,积极开展丰富多样的职工业余

  文体活动,促进员工工作生活平衡。工会组织了“‘绳’采飞扬”跳绳比赛、招证风采职场

  秀活动;为喜迎传统节日春节的到来,工会联合业务部门组织了形式多样的新春年货大集市

  活动;各协会组织了招商证券杯篮球联赛、招商证券第十五届奋进杯羽毛球团体赛、企业文

  化节健康跑等活动。同时,为应对新冠肺炎疫情,工会为员工购置发放了防疫日常用品“爱

  在宏观经济加快转型经济、资本市场全面深化改革的新形势下,证券行业机遇和挑战并

  存。招商证券坚持以“打造中国最佳投资银行”为愿景,贯彻“质量第一、效益优先、规模

  适度”的总体要求,贯彻高质量发展理念,坚持战略聚焦、业务聚焦、资源聚焦,不断增强

  2020年是公司五年变革战略的关键之年。公司继续以战略目标为指引,进一步落实五大

  核心策略。认真开展“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效能”专项活动,落实国企

  改革“双百行动”和集团质效提升工程,推动关键变革事项进一步落地实施。开展“总部机

  关化”问题专项整改,进一步明确公司总部的定位和管理模式,着力打造专业化、服务型、

  公司根据《公司法》《证券法》及中国证监会、香港证监会、香港联交所相关规章制度

  的要求,不断完善法人治理结构,企业管治情况符合相关法律法规的规定,形成了股东大

  会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的企业管治架构,确保了公司的规范

  报告期内,本公司召开股东大会5次,审议议案31项(类别和非类别股东会相同议题重

  复计算),其中,A股、H股类别股东大会各1次,各审议议案2项;董事会15次,审议议案

  56项、听取汇报9项;董事会专门委员会17次,审议议案38项、听取汇报14项;监事会7

  我们严格遵守境内外相关法律、法规及规范性文件要求,不断完善公司治理架构,积极

  在宏观经济加快转型经济、资本市场全面深化改革的新形势下,证券行业机遇和挑战并

  存。招商证券坚持以“打造中国最佳投资银行”为愿景,贯彻“质量第一、效益优先、规模

  适度”的总体要求,贯彻高质量发展理念,坚持战略聚焦、业务聚焦、资源聚焦,不断增强

  2020年是公司五年变革战略的关键之年。公司继续以战略目标为指引,进一步落实五大

  核心策略。认真开展“弘扬蛇口精神、改进工作作风、提高工作效能”专项活动,落实国企

  改革“双百行动”和集团质效提升工程,推动关键变革事项进一步落地实施。开展“总部机

  关化”问题专项整改,进一步明确公司总部的定位和管理模式,着力打造专业化、服务型、

  公司根据《公司法》《证券法》及中国证监会、香港证监会、香港联交所相关规章制度

  的要求,不断完善法人治理结构,企业管治情况符合相关法律法规的规定,形成了股东大

  会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的企业管治架构,确保了公司的规范

  报告期内,本公司召开股东大会5次,审议议案31项(类别和非类别股东会相同议题重

  复计算),其中,A股、H股类别股东大会各1次,各审议议案2项;董事会15次,审议议案

  56项、听取汇报9项;董事会专门委员会17次,审议议案38项、听取汇报14项;监事会7

  我们严格遵守境内外相关法律、法规及规范性文件要求,不断完善公司治理架构,积极

  公司于2016年主动申请参与并表监管试点,以推进并表监管试点工作为契机,逐条落实

  监管机构对并表风险管理要求,持续提升集团化风险管理能力至业内领先水平。历时四年准

  备、两轮评审,公司风险管理能力获得行业内外部专家一致认可,于2020年3月正式获得证

  公司已建立健全公司治理与有效的风险管理及内部控制体系,以管理公司在证券市场中

  2020年,公司克服疫情影响,积极通过线上方式增进与投资者沟通。公司于9月份

  召开了2020年中期业绩分析师电话会议,公司高管和业务骨干与境内外分析师深入

  沟通交流公司发展战略、财务表现以及各业务发展情况。公司通过上交所E互动平台

  举办“招商证券2019年度网上业绩说明会和现金分红说明会”、通过全景网参加

  “2020年深圳辖区上市公司投资者集体接待日”活动,全年接听中小投资者电线人次,与中小投资者进行充分沟通。

  疫情期间,加大投资者的线年初,新冠疫情爆发,公司高频次开展业务风险评估工作,分析新冠疫情影响

  下公司各类业务的风险情况和主要应对措施,为经营管理层提供决策依据;同时针对

  股票质押、融资融券、境内外持仓信用债等重点业务领域开展专项风险排查,识别潜

  在风险并及时有效化解风险隐患。在疫情期间,公司各类业务运营平稳,风险总量可

  公司一直以保护投资者利益为己任,在日常工作中努力提高透明度,增进投资者和潜在

  投资者对本公司的了解。通过信息披露、股东大会、分析师会议、投资者说明会、路演、接

  待调研、专设投关电话、邮件、网络平台(公司网站中的投资者关系专栏、上海证券交易所

  E互动平台、第三方平台)等多种渠道与投资者保持有效沟通,持续提升与投资者沟通的质

  2020年,招商证券共发布A股公告212份,发布H股中英文公告233份,与境内外投资

  公司高度重视风险管理工作,建立了健全有效的全面风险管理体系,包括完善的风险管

  理组织架构,多层级完备的风险管理制度体系,自上而下的风险管理量化指标体系,有效的

  风险评估、审核、监控及应对机制,跨市场、全球化、多币种的智慧一体化集团风险管理平

  公司参照国际顶级投行的经验提升风险管理的系统化和科技化水平,建设并持续优化

  CMS-Risk智慧一体化集团风险管理平台,能够覆盖业务事前、事中、事后各环节管理,实

  现母子公司、跨境、全球化、多币种对各类专业风险信息数据进行T+1日统一分析和母公司

  及并表口径监管指标汇总展示,对各类型风险进行及时有效的识别、计量、监测、评估和汇

  公司于2016年主动申请参与并表监管试点,以推进并表监管试点工作为契机,逐条落实

  监管机构对并表风险管理要求,持续提升集团化风险管理能力至业内领先水平。历时四年准

  备、两轮评审,公司风险管理能力获得行业内外部专家一致认可,于2020年3月正式获得证

  公司已建立健全公司治理与有效的风险管理及内部控制体系,以管理公司在证券市场中

  2020年,公司克服疫情影响,积极通过线上方式增进与投资者沟通。公司于9月份

  召开了2020年中期业绩分析师电话会议,公司高管和业务骨干与境内外分析师深入

  沟通交流公司发展战略、财务表现以及各业务发展情况。公司通过上交所E互动平台

  举办“招商证券2019年度网上业绩说明会和现金分红说明会”、通过全景网参加

  “2020年深圳辖区上市公司投资者集体接待日”活动,全年接听中小投资者电线人次,与中小投资者进行充分沟通。

  疫情期间,加大投资者的线年初,新冠疫情爆发,公司高频次开展业务风险评估工作,分析新冠疫情影响

  下公司各类业务的风险情况和主要应对措施,为经营管理层提供决策依据;同时针对

  股票质押、融资融券、境内外持仓信用债等重点业务领域开展专项风险排查,识别潜

  在风险并及时有效化解风险隐患。在疫情期间,公司各类业务运营平稳,风险总量可

  公司一直以保护投资者利益为己任,在日常工作中努力提高透明度,增进投资者和潜在

  投资者对本公司的了解。通过信息披露、股东大会、分析师会议、投资者说明会、路演、接

  待调研、专设投关电话、邮件、网络平台(公司网站中的投资者关系专栏、上海证券交易所

  E互动平台、第三方平台)等多种渠道与投资者保持有效沟通,持续提升与投资者沟通的质

  2020年,招商证券共发布A股公告212份,发布H股中英文公告233份,与境内外投资

  公司高度重视风险管理工作,建立了健全有效的全面风险管理体系,包括完善的风险管

  理组织架构,多层级完备的风险管理制度体系,自上而下的风险管理量化指标体系,有效的

  风险评估、审核、监控及应对机制,跨市场、全球化、多币种的智慧一体化集团风险管理平

  公司参照国际顶级投行的经验提升风险管理的系统化和科技化水平,建设并持续优化

  CMS-Risk智慧一体化集团风险管理平台,能够覆盖业务事前、事中、事后各环节管理,实

  现母子公司、跨境、全球化、多币种对各类专业风险信息数据进行T+1日统一分析和母公司

  及并表口径监管指标汇总展示,对各类型风险进行及时有效的识别、计量、监测、评估和汇

  2020年,公司以提质增效为目标,推进信息隔离墙和利益冲突管理机制建设,防范敏感

  合规是企业立足之本。招商证券遵循《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

  法》《证券公司合规管理实施指引》和香港《证券期货条例》等法律法规的要求,不断完善

  制度体系,建立健全合规管理体系,有序开展各项合规管理工作。公司合规管理组织架构由

  董事会、高级管理层、合规总监、法律合规部、各部门及分支机构与子公司组成。公司在各

  部门、子公司及分支机构中建立完成了合规专员队伍,具备完善的合规管理组织架构以及丰

  富称职的合规管理人员。2 020年,招商证券修订《内部审计制度》、《稽核工作管理规定》

  及《稽核人员职业道德规范》,对于内部审计工作管理机制、监督范围、审计理念、稽核人

  我们主动采取多项措施防范合规风险,遵循合规管理规定的要求,对新产品、新业务方

  案进行合规审查,并在业务开展过程中进行合规监测、合规检查,持续深化合规文化体系建

  公司明确规定在开展新业务、新产品之前,相关业务部门应提交上线申请,由业务管理

  部门、风控部门及合规部门进行逐级筛查,最终由公司领导层完成审查后方可获批,确保审

  公司密切关注外部监管信息、处罚信息、违规案件以及内部合规点,提示业务部门注意

  相关政策变化、风险隐患和管理疏漏,要求相关单位依照监管要求采取合规管理措施。同

  公司坚持稳健的风险管理文化,将“质量第一”写入招商证券企业文化共识,提出将

  “风控合规的专业能力领先于同业”作为公司打造中国最佳投资银行的标准之一,强调合规

  风控是公司的生命线,提出“专业的合规风控,既能守住底线,还能助力业务拓展”。

  借助自媒体、内部期刊、邮件等工具,向全体员工定期宣传公司风险管理合规文化、解

  读和宣传监管政策、分享和提高风险管理认知的评价标准。建立覆盖全员的与风险管理效果

  围绕新《证券法》《民法典》《九民纪要》等新规和公司业务发展中的关键点,开展有

  针对性、有重点、高频度的形式多样的法律合规培训;制作年度证券公司违法违规处罚案例

  汇编、行业典型案例解读,下发各部室及子公司对照自查自纠;组织分支机构合规专员共同

  编写了《分支机构合规管理操作实务与典型案例》一书,结合实践、总结经验,指导分支机

  2020年,招商证券内部审计工作积极应对疫情,化危为机,大力推进非现场审计标准

  化、常态化。坚持“防范风险”、“提升价值”两手抓,一是强化问题深度与风险精度,以

  细化、可行、合理的意见建议为着力点督促落实,完善公司制度体系、运作机制,全年开展

  稽核项目141项;二是深挖违规行为与风险隐患,重点事项专项汇报并移交问责,促进规范

  运作;三是围绕战略落实与重点工作,分析背景、摸清现状、展望未来、探讨改进,促进管

  理效能提升。同时,招商证券不断完善内部审计制度体系、知识管理体系,有序推进大数据

  2020年,公司以提质增效为目标,推进信息隔离墙和利益冲突管理机制建设,防范敏感

  合规是企业立足之本。招商证券遵循《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

  法》《证券公司合规管理实施指引》和香港《证券期货条例》等法律法规的要求,不断完善

  制度体系,建立健全合规管理体系,有序开展各项合规管理工作。公司合规管理组织架构由

  董事会、高级管理层、合规总监、法律合规部、各部门及分支机构与子公司组成。公司在各

  部门、子公司及分支机构中建立完成了合规专员队伍,具备完善的合规管理组织架构以及丰

  富称职的合规管理人员。2 020年,招商证券修订《内部审计制度》、《稽核工作管理规定》

  及《稽核人员职业道德规范》,对于内部审计工作管理机制、监督范围、审计理念、稽核人

  我们主动采取多项措施防范合规风险,遵循合规管理规定的要求,对新产品、新业务方

  案进行合规审查,并在业务开展过程中进行合规监测、合规检查,持续深化合规文化体系建

  公司明确规定在开展新业务、新产品之前,相关业务部门应提交上线申请,由业务管理

  部门、风控部门及合规部门进行逐级筛查,最终由公司领导层完成审查后方可获批,确保审

  公司密切关注外部监管信息、处罚信息、违规案件以及内部合规点,提示业务部门注意

  相关政策变化、风险隐患和管理疏漏,要求相关单位依照监管要求采取合规管理措施。同

  公司坚持稳健的风险管理文化,将“质量第一”写入招商证券企业文化共识,提出将

  “风控合规的专业能力领先于同业”作为公司打造中国最佳投资银行的标准之一,强调合规

  风控是公司的生命线,提出“专业的合规风控,既能守住底线,还能助力业务拓展”。

  借助自媒体、内部期刊、邮件等工具,向全体员工定期宣传公司风险管理合规文化、解

  读和宣传监管政策、分享和提高风险管理认知的评价标准。建立覆盖全员的与风险管理效果

  围绕新《证券法》《民法典》《九民纪要》等新规和公司业务发展中的关键点,开展有

  针对性、有重点、高频度的形式多样的法律合规培训;制作年度证券公司违法违规处罚案例

  汇编、行业典型案例解读,下发各部室及子公司对照自查自纠;组织分支机构合规专员共同

  编写了《分支机构合规管理操作实务与典型案例》一书,结合实践、总结经验,指导分支机

  2020年,招商证券内部审计工作积极应对疫情,化危为机,大力推进非现场审计标准

  化、常态化。坚持“防范风险”、“提升价值”两手抓,一是强化问题深度与风险精度,以

  细化、可行、合理的意见建议为着力点督促落实,完善公司制度体系、运作机制,全年开展

  稽核项目141项;二是深挖违规行为与风险隐患,重点事项专项汇报并移交问责,促进规范

  运作;三是围绕战略落实与重点工作,分析背景、摸清现状、展望未来、探讨改进,促进管

  理效能提升。同时,招商证券不断完善内部审计制度体系、知识管理体系,有序推进大数据

  招商证券稽核部联合26个分支机构开展12场次“爱廉说”系列廉洁教育交流活动,

  交流人数达到4 20余人,结合业务和案例谈廉洁从业各项规定,促进廉洁自律与业务

  招商证券依据《中华人民共和国招标投标法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》

  《招商局集团采购管理办法》编制《招商证券采购管理制度》《招商证券供应商管理细

  则》,对外部供应商的入库、使用、评价、退出及监督全流程进行规范化管理,并每年对合

  2020年招商证券从制度建设、内控流程等多方面入手,加强合规管理,做好阳光采购。

  修订了《招商证券采购管理制度》,重点优化了采购管理的职责划分、业务流程和审批授

  权,加强了重大采购项目的管控;加强采购评委及评审管理;在采购合同中对反商业贿赂做

  重视供应商诚信守法等社会责任表现。将供应商守法守信、不良表现等情况纳入到入库

  招商证券严格遵守《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律

  法规要求,通过建立健全制度体系、加强纪律教育和完善问责机制,对员工及供应链进行反

  腐管理,确保公司各层级、全资子公司、三级公司在业务活动中秉持廉洁操守,杜绝不正之

  招商证券高度重视反洗钱工作,遵照《中华人民共和国反洗钱法》等法律规章的要求,

  持续认真履行反洗钱义。


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